图 | 与会嘉宾合影
2023年6月2日，为探讨合规管理的重要性和最佳实践，中建协认证中心举办合规管理体系建设经验交流会。活动邀请了工程建设企业合规管理者，共同探讨合规管理实践应用。合规管理体系建设经验交流会旨在促进企业间的合作与学习，帮助企业建立和实施合规管理体系。活动以专题演讲、案例分享和互动讨论等形式展开，旨在提供一个交流和分享的平台，让参与者能够深入了解合规管理的理念、标准和实践。
图 | 中建协认证中心首席专家、董事长王海山博士
会议邀请中建协认证中心首席专家、董事长王海山博士致辞。王海山博士指出，随着法规和监管环境的不断变化，合规管理不仅仅是遵守法律法规的基本要求，更是一种积极主动的企业文化和竞争优势。对于合规管理体系，企业要界定合规管理体系范围边界，认清合规管理体系和其他体系的关系，发挥合规管理体系在企业管理上的作用，帮助企业可持续发展。
图 | 中建协认证中心研发中心总监胡国芳
中建协认证中心研发中心总监胡国芳从合规管理体系发展背景、合规标准框架介绍、合规导入的实施方案和路径三个方面展开，介绍了合规管理体系的基本概念和原则，阐述了什么是合规管理体系以及它对企业运营的重要性，点出本次交流会议题。
会议邀请完成合规管理体系搭建并通过认证的行业优秀企业——山西四建集团有限公司体系集成事业部总经理郭建巧和中国机械工业建设集团有限公司法律合规部合规管理处处长李其杰做合规管理体系实践应用经验分享。
图 | 山西四建集团有限公司体系集成事业部总经理郭建巧
山西四建集团有限公司体系集成事业部总经理郭建巧以《强化合规经营，推进规范管理》为主题，介绍山西四建集团有限公司合规管理体系实践经验。山西四建集团以“一个公司、一个发展战略、一个统一的管理体系”为原则，将合规管理体系整合到公司现有“九标”管理体系中，不仅实现标准文件体系整合，还将管理方针、管理计划、组织机构、配套资源等方面进行整合。此外，为严守合规管理体系底线，向市场传递企业合规管理体系理念，经过公司全面部署，山西四建集团于今年3月份通过并获得了中建协认证中心颁发的合规管理体系认证证书。山西四建集团也成为山西省首家通过合规管理体系认证的国有企业。
图 | 中国机械工业建设集团有限公司法律合规部合规管理处处长李其杰
中国机械工业建设集团有限公司法律合规部合规管理处处长李其杰以《高层重视，全体协同——中机建设合规体系建设路径交流》为题做经验分享。中机建设在2018年以世界银行《诚信合规指南》为基础，围绕13个具体类别、32个详细评价指标搭建合规管理体系。通过颁布制度、建立体系、配备人员、组织培训、嵌入流程、加强管理、评估风险、开展审查、举报渠道、严肃追责等十个方面，向与会嘉宾介绍中机建设合规管理体系建设路径。同时中机建设重视合规文化培育，积极开展合规培训，专人前往各分子公司、项目部，现场开展合规培训，至今参训人员累计3300余人次。
会议交流环节，与会领导就合规管理体系的基础知识理解、具体实践经验及遇到的挑战与解决方案等进行分享。
图 | 中铁十六局集团有限公司法律合规部副总经理肖云
中铁十六局集团有限公司法律合规部副总经理肖云：中铁十六局集团按照股份公司要求，自2019年起全面推进合规管理计划，从搭建组织架构、培育合规文化、开展合规风险评估，融合业务与合规信息化建设等方面推进合规制度执行，取得了一定的效果。接下来中铁十六局集团将重点关注合规风险和义务清单的识别，争取在业务审批流中嵌入合规审查要点，推动业务部门作为第一道防线的合规审查把关。
图 | 中国有色金属建设股份有限公司法律风控部主管陈伟
中国有色金属建设股份有限公司法律风控部主管陈伟：合规管理体系建设要秉承一体化思路，将风控、内控、合规整合，在关键业务流程流转过程中融入管理体系要求，才能为业务部门提供工作指引。在信息化方面，企业要解决“信息孤岛问题”，打通各业务系统信息交互瓶颈。在人员培养上，要关注基层业务人员能力的培养，加强能力与职责匹配。在业务层面上，要平衡体系要求与业务经营的关系。
图 | 中铁电气化局集团有限公司法律合规部律师周鑫
中铁电气化局集团有限公司法律合规部律师周鑫：中铁电气化局坚持以习近平法治思想为指导，全面学习贯彻党的二十大精神，深化法治央企建设总体部署，紧扣集团公司高质量发展主题，以问题为导向，以需求为动力。笃定信心，务实重干，顶层推动合规管理体系搭建、全力拓展法商融合有效途径、多维构建法律风险防护屏障、精准补强法律管理延伸链条、培育弘扬法治电化品牌内涵，在集团公司高质量发展的新征程中彰显法律担当，展现法律价值！
图 | 中铁电气化局集团北京建筑工程有限公司法律合规部部长赵伯阳
中铁电气化局集团北京建筑工程有限公司法律合规部部长赵伯阳：合规里的“规”是内规和外规，企业合规建设是一个他律与自律融合发展、协同并进的过程。对于企业而言，宏观战略方向上有国家在引导，企业应该从小处着眼。对于建筑施工企业，普遍面临规章制度不健全、合规制度制定不严谨、制度没有深入到基层岗位等问题。要从项目全生命周期梳理企业合规管理问题，结合合规管理制度标准，明确合规管理的关键要点与关键控制点，将风险内控管理要点与控制点进行融合，将合规管理理念融入法务管理工作中，对企业规章制度流程进行优化，推进“风险、内控、法律、合规、制度”一体化，将合规管理要求融入到日常生产经营工作中，不宜重建一套合规管理体系，强化企业规章制度闭环管理，推进规章制度执行监督、跟踪落实与评估改进等工作，以招投标管理为突破点，以合规性审查为抓手，强化企业合规经营，继而加强企业核心竞争力。
图 | 北京六建集团有限责任公司法律合规部部长石剑冰
北京六建集团有限责任公司法律合规部部长石剑冰：北京六建集团针对合规管理体系制定了一个合规管理方案，大致分为四个阶段：第一二阶段是在2021年和2022年陆续完成基本的合规管理制度搭建，第三阶段是2023年计划完成合规管理体系风险分析和合规管理体系管理手册，第四阶段是2024年把制度和管理全面展开。在实施过程中，合规管理不仅是法律部的职责，而是全面参与的工作，因为要加强全员合规意识培养。此外，北京六建也搭建了合规管理三道防线，以二级单位和基层部门为第一道防线，以法律部牵头各业务部门协助构建第二道防线，以内部监督和纪委构建第三道防线。
图 | 中信建设有限责任公司风险合规部总经理王磊
中信建设有限责任公司风险合规部总经理王磊：企业要平衡合规与业务发展之间的关系，对于企业而言，生存永远是第一要务。中信建设为推行风险、内控、合规一体化建设，从组织机构上整合风险合规部，构建风险、内控、合规、法务“四位一体”的管理模式，将体系融入到全过程业务流程。在合规管理体系实践应用上，一是要把合规风险根植到一线岗位人员，二是要把体系工作嵌入业务流程中，搭建风险、内控、合规一体化平台，利用技术手段实现过程风险合规预警。
图 | 中信建设有限责任公司法律合规部律师郭跃辉
中信建设有限责任公司法律合规部律师郭跃辉：在合规管理体系建设的具体工作中，合规文化建设是非常高效的方法，也是合规管理工作的基础，合规文化培养能够加强员工对合规管理的敏感性。只有企业全员都践行合规文化，具有合规意识，合规工作才能更好的落地。
图 | 中建协认证中心副总经理郭喜宏
中建协认证中心副总经理郭喜宏：合规管理体系中附录提到在体系建设中要关注的四个问题。一是合规义务的识别和评价，建议结果导向，从合规义务引发的风险严重程度入手，比如人身伤害、环境污染、财产损失、名誉损失、管理变更、民事和刑事责任等识别和评价合规风险。二是有关合规文化，标准中提到了有关合规文化的13个要素，也就是13项与文化有关的工作，以及6个文化落地的表征，可以参考使用。三是数字化，从法规标准库案例库开始，到培训库的建设、业务和财务数据库、数据分析等等，前提是把各项要求做流程化的处理，进而转化为数字化。四是有关一体化的问题，从企业的业务管理和人员管理入手，结合战略规划和实施计划，逐步解决多体系一体化的问题，可以先根据要求建立合规管理体系的制度文件，再逐步拆分融合到业务管理和人员管理等主要文件中，最终实现一套体系。
图 | 中建协认证中心高级顾问石云亭
中建协认证中心高级顾问石云亭：对于企业管理而言，管理更偏向经营管理，建筑业企业的管理相比其他行业也更加粗放。对于合规体系如何搭建，首先要把职能定位明确清楚，作为合规管理体系牵头部门，要发挥高层领导的作用，关注高层领导重视的问题，合规工作应该以生产经营为中心，发挥合规管理的正向作用。此外，体系搭建需要企业进行投入，合规体系要聚焦，由点带面来展开。合规管理核心就是发挥合规文化引领作用，文化不是写到墙上，需要真正融入到管理行为上。
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